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無料個別相談／わたしのIFA

制定：令和元年7月1日
改定：令和5年8月21日

弊社は、個人情報保護の重要性に鑑み、個人情報の保護に関する法律（個人情報保護法）その他の関連法令等を遵守して、個人情報を適正に取扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。
弊社は、個人情報の取扱いが適正に行われるように役職員への教育・指導を徹底し、適正な取扱いに取り組んでまいります。
また、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、弊社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し、改善いたします。

弊社は、下記の方針をもってお客様の大切な個人情報の保護に万全を尽くしてまいります。

1.関係法令の遵守
弊社は、｢個人情報の保護に関する法律｣をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及びこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2.利用目的
弊社は、お客様の同意を得た場合又は法令等により例外として取り扱われる場合を除き、別紙に定める利用目的の達成に必要な範囲内で、お客様の個人情報を取り扱います。なお、別紙の弊社における個人情報等の利用目的は、弊社の店舗等に掲示するとともに、弊社のホームページに掲載しております。

3.個人情報等の適正な取得
弊社は、利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、主に以下のような取得元等から、お客様の個人情報等を取得いたします。なお、弊社からのお客様への電話通話及び弊社へのお客様からの電話通話につきましては、お客様対応の適正さの確保、お客様との通話内容確認及びサービス向上を目的として、通話録音を行っております。

・各種申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入・入力していただいた情報
・お客様からの電話やメールによるお問い合わせ等を通じて提供いただいた情報
・商品やサービスの提供を通じて、お客様やご紹介者からお聞きした情報
・市販の書籍等に記載された情報や、新聞やインターネット等で公表された情報

4.安全管理措置
弊社は、取り扱う個人データの漏えい、滅失又はき損の防止その他個人データの安全管理のため、安全管理に関する取扱規程等の整備及び実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、問題が発生した場合は、速やかに適当な是正対策を行います。

5.従業者の監督
弊社は、従業員等（弊社のすべての役員及び従業員ならびに派遣契約、業務委託契約等に基づき、弊社に所属するすべての者を指します）に個人データを取り扱わせる場合は、当該個人データの安全管理が図られるよう、当該従業員等に対する必要かつ適切な監督を行うものとします。また、すべての従業員等に対し、個人情報の保護を徹底させるために、定期的に教育・指導を行います。

6.委託先の選定及び監督
弊社は、個人データの取り扱いの全部又は一部を委託する場合は、その取り扱いを委託された個人データの安全管理が図られるよう、委託先事業者に対する必要かつ適切な監督を行います。また、弊社が個人情報を外部委託先に取り扱わせている業務には主に以下のようなものがあります。

・お客様へのキャンペーン商品や書面の送付等に係る事務処理の業務

7.正確性の確保
弊社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努め、利用する必要がなくなった際には遅滞なく消去いたします。

8.第三者提供
弊社が保有する個人データは、お客様の同意を得た場合又は法令等により例外として取り扱われる場合を除き、原則として第三者に提供いたしません。

9.共同利用
弊社はお預かりした個人情報を、法令を遵守し別紙に定める利用目的の達成に必要な範囲内で業務遂行上必要な限りにおいて共同利用いたします。

【共同して利用する個人情報の項目】
氏名、生年月日、住所、電話番号、FAX番号、メールアドレス等、お申込み時ならびにサービス提供中に、弊社がお客様に関して取得するすべての個人情報
【共同して利用する者の範囲】
弊社親会社：株式会社イノベーション（https://www.innovation.co.jp/）
【利用する者の利用目的】
弊社及び親会社の商品、サービスのご案内
なお、上記以外の目的で当該個人情報を利用する場合は、その都度、その利用目的を明確にし、お客様からの事前の同意をいただきます。
【共同利用する個人情報の管理責任者】
株式会社Innovation IFA Consulting管理担当責任者

10.機微（センシティブ）情報の取扱い
弊社は、要配慮個人情報（人種、信条、社会的身分、病歴、前科・前歴、犯罪被害情報などをいいます）ならびに労働組合への加盟、本籍地、保健医療等（これらのうち要配慮個人情報に該当するものを除く）に関する機微（センシティブ）情報については、法令等及び次の場合を除き、原則として取得、利用又は第三者提供を行いません。

・保険代理店、金融商品仲介業の適切な業務運営を確保する必要性から、ご本人の同意に基づき業務遂行上必要な範囲で機微（センシティブ）情報を取得する場合
・相続手続を伴う保険金支払事務等の遂行に必要な限りにおいて、機微（センシティブ）情報を取得、利用又は第三者提供する場合
・保険料収納事務等の遂行上必要な範囲において、政治・宗教等の団体若しくは労働組合への所属若しくは加盟に関する従業員等の機微（センシティブ）情報を取得、利用又は第三者提供する場合

11.継続的改善
弊社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この個人情報保護宣言を適宜見直し、継続的な改善に努めてまいります。

12.個人情報保護法に基づく保有個人データの開示、訂正、利用停止等
弊社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止、第三者への提供の停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただいた上で、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。

13.ご質問・ご意見等
弊社は、お客様からいただいた個人情報の取扱に関するご質問・ご意見等に対し、適切かつ誠実な対応に努めて参ります。

14.お問い合わせ窓口
開示等のご請求、個人情報の取扱いに関するご質問・ご意見等は、以下の窓口までお申し出ください。

【苦情・相談窓口】
株式会社Innovation IFA Consulting 個人情報保護管理者
メールアドレス：info@innovation-ifa.co.jp
電話番号：03-4221-0092
※ 営業時間平日9時00分～17時10分

以上

株式会社Innovation IFA Consulting
代表取締役社長　柏原聖士

＜別紙＞お客様の個人情報の利用目的

弊社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。
なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に、利用いたしません。

1.事業内容
(1) 金融商品仲介業務（口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介）及びこれに付随する業務
(2) 保険代理店業務及びこれに付随する業務
(3) 資産コンサルティング業務

2.利用目的
(1)金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
(2)保険代理店業務における保険商品の勧誘、契約の締結（媒介含む）、保険設計書の作成・提供、サービスの案内を行うため
(3)弊社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
(4)適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
(5)お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
(6)お客様のお問合せ、ご相談に応じるため
(7)お客様との取引に関する事務を行うため
(8)市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため
(9)他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
(10)お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
(11)従業員等の雇用及び人事管理
(12)その他、上記に関連する業務の遂行をするため

以上

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